資深(shen)外審員審核(he)關注點(dian)總結，供(gong)大家參考：

1、顧(gu)客(ke)特殊(shu)要(yao)(yao)求和體(ti)系(xi)關系(xi)矩陣必須建立(li)，顧(gu)客(ke)特殊(shu)要(yao)(yao)求不(bu)是技術和圖紙要(yao)(yao)求；如果沒有，審核時企業需提(ti)供顧(gu)客(ke)出具的(de)書面證(zheng)據；

2、產品(pin)安全滿足13項要求，如，作業指導書有(you)安全標識，追溯(su)性必須(xu)100%有(you)批次號，FMEA和CP必須(xu)有(you)顧客(ke)的(de)特殊批準(zhun)，變更需(xu)經顧客(ke)批準(zhun)等；

3、員(yuan)工舉報電話必須建立，郵箱不接受；

4、應急(ji)計(ji)劃含常發自然災害，最高(gao)管理者每年評審；

5、風險分析不能按(an)(an)部門來做，必須按(an)(an)照(zhao)過程，按(an)(an)照(zhao)事件分析，風險需建立等級(ji)，制定預防措施；

6、基礎設施評價，須體現精益的原(yuan)則；

7、內部實(shi)驗(yan)室(shi)，必須形成范圍清單，標(biao)準清單和實(shi)驗(yan)設備(bei)清單；

8、內審員(yuan)能力(li)滿足5項(xiang)要(yao)求(qiu)，包含培(pei)(pei)訓(xun)老師(shi)資格（IATF授權(quan)機構的培(pei)(pei)訓(xun)合格證明）必(bi)須保留；

9、SQE除滿足(zu)(zu)內審員(yuan)5項要(yao)求，還需滿足(zu)(zu)FMEA和CP的能力要(yao)求；

10、記錄(lu)保存：生產(chan)件批準(zhun)文(wen)件、工裝(zhuang)記錄(lu)（包括維(wei)護和所有(you)權(quan)）、產(chan)品(pin)(pin)和過程設計(ji)記錄(lu)、采購訂單（如適用）或者合同和修正，保存時(shi)間為產(chan)品(pin)(pin)在現行生產(chan)和服務中要(yao)求的有(you)效期，再加一個日歷年；

11、軟(ruan)件開發應有質(zhi)量保證過程，并納入內審方案(an)；

12、供應商必須(xu)爬(pa)坡提升，審核(he)計劃形成文件；

13、TPM形成文件化的(de)目標，如(ru)：OEE\MTBF\MTTR;

14、返工和返修必須有作業指導書，FMEA的分(fen)析；

15、不合(he)格品報(bao)廢前，確保(bao)其喪失物理上(shang)的使用價值；

16、控制計劃必須結合(he)FMEA更新(xin)；

17、審核前須按照IATF16949標(biao)準要求，進(jin)行一次完整的內審和(he)管理評(ping)審；

18、轉版(ban)審(shen)核須提供按(an)新版(ban)運行的至少3個月的績效指標。

各個章節容易(yi)發生的問題

IATF16949標(biao)準第四章容(rong)易發(fa)生的問(wen)題

1.有些外部支持場所認(ren)證機構(gou)納入了審核的范圍，但在組織的質量體系的范圍里沒有描述；

2.對于一(yi)些(xie)集團審(shen)核的(de)(de)案(an)子(zi)，特別是有多個支持場(chang)所的(de)(de)，由于在(zai)質量體系范(fan)圍沒(mei)有清(qing)晰的(de)(de)定義清(qing)楚，導(dao)致有些(xie)支持場(chang)所沒(mei)有覆蓋；

3.未識別產品安全(quan)的要(yao)求；

4.顧(gu)客特殊要求識別不充分(fen)。

IATF16949標準第(di)五(wu)章 容易發生(sheng)的問題

1.管理者的職責(ze)(ze)、權限和(he)責(ze)(ze)任沒有形成書(shu)面(mian)聲明(ming)；

2.管(guan)理者沒有執行其(qi)職責和權限(xian)；

3.應(ying)用組織結構圖的地(di)方，沒(mei)有(you)體系(xi)或(huo)接口(kou)支持信息；

4.人員和部(bu)門之間的(de)接口和聯系不存在(zai)或沒有定義(yi)；

5.不存在方(fang)針(zhen)聲明；

6.方針聲明書面化(hua)，但沒(mei)有在所(suo)有層次被理(li)解或實施，尤(you)其在車間(jian)現場。

IATF16949第六章 容易(yi)發生的問(wen)題(ti)

1.沒有清(qing)晰定義目標；

2.質量目(mu)標(biao)控制系(xi)統實際不存在；

3.目標未層層分(fen)解，沒有分(fen)配人(ren)員職責；

4.應急計劃未定期評審。

IATF16949第七章(zhang)容(rong)易發生的問題

1.缺少(shao)足夠(gou)資源；

2.缺少經過培訓的(de)人員。（組織制(zhi)定了需要的(de)培訓，但沒有執行）；

3.對執行(xing)”影響(xiang)產(chan)品要求符合性工作”人(ren)員的定義過于狹窄；

4.臨時工沒有(you)受到(dao)足(zu)夠培(pei)訓(xun)；

5.沒有培訓記錄，或記錄不充分；

6.員工缺少(shao)適(shi)當的教育、培(pei)訓或(huo)經驗(yan)；

7.對(dui)培訓需求沒(mei)有進行評估；

8.培訓計(ji)劃不充分；

9.沒有(you)考慮培訓在(zai)工作執行中的效果；

10.企業環境不鼓勵創(chuang)新和(he)改進；

11.沒有人負(fu)責操作(zuo)監視和測量系統；

12.應該(gai)包含在(zai)監視和測量系統中(zhong)(zhong)的(de)設備沒有在(zai)系統中(zhong)(zhong)（尤其在(zai)研究和開(kai)發領域）；

13.監(jian)視和測(ce)量無法溯源(yuan)到(dao)國際或(huo)內部(bu)標(biao)準(zhun)；

14.無法確保(bao)可調試(shi)設備沒有(you)被改為無效校準；

15.當設(she)備沒(mei)有(you)校準(zhun)時，沒(mei)有(you)評估之前結果的影響；

16.內部實驗(yan)室沒有被正確(que)闡明并(bing)設立；

17.外部實驗室(shi)不符合ISO/IEC17025或國家(jia)等(deng)同標準。

IATF16949第八章 容易發生的問(wen)題

8.1章節容易發生的問題

1.對5M1E缺少證實的策(ce)劃；

2.沒有設(she)立產品或(huo)項目目標；

3.確認和驗證策劃(hua)不充分。

8.2章節容易發生(sheng)的問題

1.不存在(zai)合同(tong)程序；

2.程(cheng)序不全面(mian)或錯誤理解(jie)（經常是故意(yi)的），或相互矛(mao)盾（如：設計(ji)、銷售(shou)和(he)生產(chan)之(zhi)間(jian)）；

3.記錄(lu)不充分或不存在；

4.顧客的(de)要求未完全考(kao)慮；

5.沒有處(chu)理訂(ding)單(dan)的文件化程(cheng)序(xu)；

6.顧客經驗的(de)反饋(kui)不充(chong)分；

7.沒有(you)考慮交付和交付后活動的要求。

8.3章(zhang)節容易(yi)發生(sheng)的問題

1.設計(ji)職責/權限/接口沒(mei)有以書面形式指(zhi)定(ding)或執行；

2.團隊沒有協調，尤其在產品責(ze)任(ren)(ren)和過程(cheng)責(ze)任(ren)(ren)之間；

3.圖(tu)紙沒有控(kong)制(zhi)，因為：公差不合(he)理；圖(tu)紙沒有被檢查(cha)或驗(yan)證；圖(tu)紙未經認可，或者沒有使用更改(gai)控(kong)制(zhi)系(xi)統；圖(tu)紙出現主(zhu)觀描述。

4.缺(que)少實(shi)際設計評審(shen)，例如個人（自愿選擇伙伴(ban)的(de)人）操(cao)作(zuo)的(de)一個系統(tong)；

5.一個系統出現在(zai)書面文件(jian)中，但未(wei)使用；

6.指定的公差不可能實現（如：缺少生產介入）；

7.原(yuan)型樣(yang)件(jian)不符合關鍵檢(jian)查項(xiang)目；

8.用戶手冊的要求，設計幾(ji)乎完(wan)成時(shi)才開始；

9.用于實驗工作的量具和(he)試驗設備(bei)沒有校(xiao)準；

10.抽樣系(xi)統有缺陷或沒有被客(ke)戶同意；

11.一(yi)個具(ju)體(ti)產品(pin)或項目(mu)缺少質(zhi)量計(ji)劃，該產品(pin)或項目(mu)要求(qiu)質(zhi)量手冊(ce)中的標(biao)準程(cheng)序發生偏(pian)差或增(zeng)加。

12.太多的(de)(de)設(she)計沒有被(bei)生(sheng)產(chan)介入，這導(dao)致(zhi)生(sheng)產(chan)不能執行這些無法(fa)實現的(de)(de)規范。

8.4章節(jie)容易發生的(de)問題(ti)：

1.缺少或(huo)沒有證據顯示外(wai)部提供方得到控(kong)制；

2.沒有可接受外部提供方的記(ji)錄；

3.違背(bei)了(le)“僅從批準的供(gong)應商采購(gou)”的規則(ze)；

4.采購文件里(li)沒有足夠的數據；

5.簽(qian)訂合同(tong)時，沒有通知供應(ying)商質(zhi)量管(guan)理體系要求(qiu)；

6.沒(mei)有執行(xing)自己的體系（如，電(dian)話(hua)訂單沒(mei)有確(que)認）。

8.5章(zhang)節容易發生的問題

1.滿(man)足顧客(ke)要求的要素被(bei)忽(hu)略(lve)(lve)，例如(ru)足夠的設備(bei)和人員培訓(xun)要求，被(bei)忽(hu)略(lve)(lve)；

2.對(dui)人員、機器、材料、工作方(fang)法、環境等的控制，缺少可證實的策劃；

3.產品或項目的目標(biao)沒(mei)有設立(li)；

4.確認和驗證策劃不夠充足；

5.書(shu)面的工(gong)作/職(zhi)位(wei)指(zhi)導(dao)書(shu)或(huo)程序不夠充分，缺(que)少(shao)該指(zhi)導(dao)書(shu)或(huo)程序會(hui)影(ying)響質量；

6.零部(bu)件、原材料，或產品沒有標記；

7.批次標(biao)識有(you)要求時，批次零件彼此疊加；

8.在追溯性必要時，缺少一個階段或操(cao)作。

9.顧客/外(wai)部供方財產項目被損壞或沒有(you)被正確存放；

10.顧客(ke)/外部供(gong)方財產沒有被充分識別；

11.顧客/外(wai)部供方已經提供材料、設備等，但是對此(ci)沒有驗證(zheng)。

8.6章節容(rong)易(yi)發(fa)生(sheng)的問題

1.物料接收缺(que)少控(kong)制(zhi)（如，要求試驗/檢驗的(de)材料直(zhi)接轉到存貨）；

2.分配給生產的材料沒(mei)有標識，也(ye)沒(mei)有被完全(quan)控制；

3.指定(ding)的(de)檢驗或試驗沒(mei)有執行；

4.檢驗(yan)或試驗(yan)記錄丟失；

5.最終檢驗或試驗被繞(rao)過，或者公(gong)司產(chan)品(pin)批準程序(xu)沒有(you)執行；

6.返工產品沒(mei)有完全重新檢查(cha)。

8.7章節容易發(fa)生的(de)問題

1.不合格(ge)材料未被識(shi)別或(huo)放置(zhi)在未指定的地方；

2.沒有(you)定義(yi)返(fan)工(gong)的評審和處(chu)理(li)職(zhi)責；

3.沒(mei)有規定返工(gong)要求；

4.返(fan)修或(huo)返(fan)工沒有重(zhong)新檢查。

IATF16949第九章 容(rong)易發(fa)生的(de)問題(ti)

1.內審(shen)按要素(su)審(shen)核，而(er)不是按過程方(fang)法審(shen)核；

2.企業(ye)不存在審核系(xi)統；

3.對審核發現沒(mei)有采取糾正措(cuo)施(shi)；

4.使用審核(he)員(yuan)沒有充分培訓；

5.沒有獨立的人員(yuan)執(zhi)行審核(he)；

6.內審文(wen)件和記錄不完整；

7.不存在管(guan)理評審系統；

8.內(nei)部審核結果的糾正措(cuo)施沒(mei)有執行；

9.評(ping)審作(zuo)為一個“事件”而不是作(zuo)為一個持(chi)續過(guo)程(cheng)；

10.不能保證定期(qi)評(ping)(ping)審整個體(ti)系。持續的績(ji)效和體(ti)系評(ping)(ping)審是(shi)管理評(ping)(ping)審過程(cheng)的一部分。

IATF16949第十章(zhang) 容易發生的(de)問題

1.書(shu)面糾(jiu)正措施計劃(hua)沒有被執(zhi)行；

2.糾正措施(shi)的職責(ze)沒有被指派；

3.強(qiang)調“問題解答”勝于預防和持續改進；

4.預防產品失(shi)效重復發(fa)生的能力不充足；

5.只(zhi)有應用(yong)預防失(shi)效(xiao)再發生的糾正措施(shi)，沒有應用(yong)防止問題不發生的實際預防措施(shi)（如，未正確應用(yong)FMEA)。

需提供審核證據清單

4.1 組織環境，4.2理解相關方需求

證據：環境因素識別清(qing)單、組織(zhi)發展規劃、內外(wai)部環境變(bian)化對質(zhi)量體系的影響分(fen)析報(bao)(bao)告、組織(zhi)宏觀分(fen)析報(bao)(bao)告、SWOT矩陣分(fen)析報(bao)(bao)告、組織(zhi)內外(wai)部環境定期監視、評審報(bao)(bao)告、應對措施，相關方清(qing)單，相關方需求分(fen)析。

4.3確定質量體系的范圍：

證據：組(zu)織簡介(jie)與(yu)產品簡介(jie)、體系(xi)范圍(wei)（如橡膠管、油封、密封條的(de)設計、制(zhi)造及(ji)銷售(shou)所(suo)包含(han)的(de)人員(yuan)、場所(suo)及(ji)班次(ci)）、不適(shi)用條款說明、公(gong)司確認(ren)的(de)所(suo)有過程的(de)清(qing)單、文(wen)件化信息清(qing)單、顧客要求(qiu)及(ji)特殊(shu)要求(qiu)清(qing)單、顧客特殊(shu)要求(qiu)評審記錄(lu)。

4.4質量(liang)管理體(ti)系(xi)及其過程:

證(zheng)據：

1.公司組(zu)織(zhi)機構(gou)圖/管理體(ti)系機構(gou)圖。

2.公司(si)各過程職能分配(pei)表。

3.公(gong)司顧客導向(xiang)過(guo)程與支持過(guo)程相(xiang)互(hu)關系(xi)矩陣(zhen)圖。

4.過(guo)程順序(xu)及相互作(zuo)用圖。

5.顧客導(dao)向過程(cheng)－COP清單。

6.支持過程－SP清(qing)單。

7.管理過程－MP)清單 。

8.外(wai)包過程清單。

9.外(wai)包風險(xian)可行(xing)性分析報告(gao)。

10.過程績效指標一覽表。

11.程序文件及(ji)管理(li)文件清單(dan)。

12.章魚圖/烏龜圖

證據(ju)：新舊(jiu)版本(ben)標準差距(ju)分(fen)析報(bao)告(gao)、換(huan)版行動計劃(hua)、過(guo)程清單、烏龜圖(tu)、過(guo)程分(fen)析清單及措施、過(guo)程績效(xiao)一覽表及其過(guo)程績效(xiao)統(tong)計表、過(guo)程相(xiang)互作(zuo)用圖(tu)、內外部(bu)環(huan)境對質量管理(li)體系的影響分(fen)析報(bao)告(gao)。

證(zheng)據：質量體系過程(cheng)(cheng)網絡圖(tu)(tu)、烏(wu)龜圖(tu)(tu)、最高管理者對(dui)過程(cheng)(cheng)效率的思路與(yu)要(yao)求、程(cheng)(cheng)序文件、作業文件、檢驗文件、操作規程(cheng)(cheng)、產品標(biao)準管理制度、過程(cheng)(cheng)流程(cheng)(cheng)圖(tu)(tu)、樣本(ben)、績效指標(biao)統計(ji)表、糾正措施/8D報告

組織是否(fou)確(que)定過程所(suo)需的資(zi)源并(bing)確(que)保其可用性？

證(zheng)據：員工花名冊、設備、工裝清單、監視測量設備清單、廠區平面布(bu)置圖(tu)、知(zhi)識清單、員工素質(zhi)矩(ju)陣表。

組織是否分派過程的職責(ze)和權(quan)限？

證據：部(bu)(bu)門(men)職責(ze)、崗位說明(ming)書(shu)、組(zu)(zu)織機構(gou)圖(tu)(tu)、部(bu)(bu)門(men)結構(gou)圖(tu)(tu)、組(zu)(zu)織部(bu)(bu)門(men)任命(ming)書(shu)、部(bu)(bu)門(men)績效考核標準(zhun)。

組織(zhi)如何(he)應對(dui)確(que)定的風險和機(ji)遇？

證據：風險(xian)與機(ji)(ji)遇(yu)措(cuo)施(shi)控(kong)制流程、風險(xian)與機(ji)(ji)遇(yu)清單(dan)、風險(xian)與機(ji)(ji)遇(yu)分析矩陣、風險(xian)與機(ji)(ji)遇(yu)的措(cuo)施(shi)。

組織如何改進過程和質量管(guan)理(li)體(ti)系？

證據：數據分析報告、內部審核(he)、過程(cheng)審核(he)、管理評審、糾正措施、8D報告、合理化(hua)建議方案(an)、持續改進記錄、過程(cheng)變更信息。

組織是(shi)否(fou)保留文件化信息？

證據：文(wen)件(jian)(jian)清(qing)單(dan)、記(ji)錄(lu)(lu)(lu)清(qing)單(dan)、文(wen)件(jian)(jian)發放(fang)記(ji)錄(lu)(lu)(lu)、文(wen)件(jian)(jian)更改記(ji)錄(lu)(lu)(lu)。

最高管(guan)理者應(ying)如何(he)確保以顧客為關注焦點的領(ling)導作用(yong)和承諾？

證(zheng)據：顧(gu)(gu)要求清單(dan) 、顧(gu)(gu)客(ke)特殊要求客(ke)清單(dan)、顧(gu)(gu)客(ke)合同、顧(gu)(gu)客(ke)質量協議(yi)/技術協議(yi)/保密協議(yi)、顧(gu)(gu)客(ke)圖紙 、法律法規、顧(gu)(gu)客(ke)滿意度(du)分析報告、顧(gu)(gu)客(ke)要求評審(shen)記錄。

組織如何確定和(he)(he)應對影響產(chan)品(pin)符合性以及增強顧(gu)客滿意度的能力(li)的風(feng)險和(he)(he)機遇？

證據：與(yu)外部(bu)供方簽訂的供貨合同、質(zhi)量協議(yi)、外部(bu)供方業(ye)績(ji)監控記(ji)錄、第(di)二方審核計劃及記(ji)錄、產(chan)品設計輸入、輸出的評審記(ji)錄、設備能力(li)計算、過程(cheng)能力(li)指數(shu)、過程(cheng)風險(xian)辨識清單、信息反(fan)饋與(yu)糾正措施(shi)、產(chan)品放行制度、質(zhi)量職責(ze)。

組織如何始(shi)終致(zhi)力于增強顧(gu)客滿意度？

證據：持續改(gai)進(jin)方(fang)案、培訓記(ji)(ji)錄與評(ping)估、設(she)(she)備(bei)改(gai)進(jin)和先進(jin)設(she)(she)備(bei)引進(jin)清單、顧(gu)客(ke)滿意度測量(liang)與分析報告、顧(gu)客(ke)業績監控(kong)記(ji)(ji)錄、顧(gu)客(ke)信息(xi)反饋與糾正措施。

最高管理者如何制定、實(shi)施和(he)和(he)保持質量方針？

證據：質(zhi)量方(fang)針及(ji)含義解釋、質(zhi)量目標、質(zhi)量方(fang)針的宣貫記錄。

組織如何溝通(tong)質量方針(zhen)？

證據：質(zhi)量方(fang)針(zhen)(zhen)宣(xuan)(xuan)貫記錄(lu)、宣(xuan)(xuan)貫方(fang)式、總經理辦公會議(yi)記錄(lu)、現場提(ti)問(wen)3-5名員工回答質(zhi)量方(fang)針(zhen)(zhen)、官方(fang)網站宣(xuan)(xuan)傳(chuan)質(zhi)量方(fang)針(zhen)(zhen)的(de)信息或宣(xuan)(xuan)傳(chuan)資料。

最高管理(li)者如何確(que)保組織內部崗位的職責和權限(xian)得到(dao)分派、溝通和理(li)解？

證據：公(gong)司(si)組(zu)織(zhi)機構圖(tu)(tu)、公(gong)司(si)質量管理(li)體(ti)系(xi)組(zu)織(zhi)機構圖(tu)(tu)、各部門(men)組(zu)織(zhi)機構圖(tu)(tu)、各部門(men)人員(yuan)工(gong)(gong)作崗位職責(ze)/權限/資(zi)格說(shuo)明(ming)書、 質量體(ti)系(xi)運(yun)行報告、 影響管理(li)體(ti)系(xi)的變更報告、 總經理(li)辦(ban)公(gong)會(hui)議記錄 、抽查現場(chang)員(yuan)工(gong)(gong)理(li)解(jie)職責(ze)的理(li)解(jie)程度。

最高(gao)管(guan)理(li)者如何分派組織權限(xian)，以確(que)保質(zhi)量管(guan)理(li)體系符(fu)合標準要(yao)求，并確(que)保各過程獲(huo)得其預期(qi)輸出？

證據：崗位考核標準、績效指(zhi)標一覽和統(tong)計表(biao)、公司(si)各過程職能(neng)分配表(biao)。

最高(gao)管(guan)理(li)者(zhe)如(ru)何(he)在分派職責和權限過程(cheng)中，以規定報告(gao)質量管(guan)理(li)體系的績效(xiao)及其改(gai)進機會，特(te)別是最高(gao)管(guan)理(li)者(zhe)的報告(gao)？

證據：管理評審會議記錄(lu)、溝通記錄(lu)、授權(quan)書、體系變(bian)報告、最高管理者的批復。

最高管理者如何在分(fen)派職責和權限(xian)，以確保(bao)組織內推動以顧客為關注焦點？

證據(ju)：以顧(gu)客(ke)為(wei)關(guan)注焦點意識的培訓記錄、顧(gu)客(ke)信息傳遞(di)記錄。

最高管(guan)理(li)者如何在分派職責和權限，以確(que)保在策劃和實施質量管(guan)理(li)體系變更時保持其完整性(xing)？

證據：變更通知單、結構(gou)、流程、規范、產(chan)品和交付方式(shi)變更時的風險評估報告及(ji)措施。

組織在策劃管理體(ti)系(xi)(xi)時(shi)如何考慮風險與機(ji)遇，以滿足體(ti)系(xi)(xi)要求的?

證據：環境因素清單、風(feng)險與機遇分(fen)析和措(cuo)施。

組(zu)織(zhi)策劃的風險與機遇措施是否(fou)進行評價其有效(xiao)性？是否(fou)對(dui)產品的符合性影響(xiang)相適應(ying)？

證據：風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)改(gai)善計(ji)劃(hua)（包括風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)描述、風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)區域、改(gai)善目標、改(gai)善周期、改(gai)善步驟、責任擔當(dang)、資源(yuan)需求、檢查擔當(dang)、檢查結果(guo)）、風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)措施（包括規(gui)避風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)、承擔風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)、消除(chu)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)源(yuan)、改(gai)變風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)的可(ke)能性(xing)和(he)后(hou)果(guo)、分擔風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)）、風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)與機(ji)(ji)遇控制的績效指(zhi)標及評價報告、風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)與機(ji)(ji)遇措施對產品影響分析。

組織是否在相關(guan)職能(neng)、層(ceng)次和質量(liang)管理(li)體系所(suo)需過程(cheng)建立質量(liang)目標(biao)？

注：按(an)質量(liang)方(fang)針所確定的目標框架制定質量(liang)目標

證據：公司級目(mu)標、部門級目(mu)標、過程目(mu)標、質量目(mu)標實施統計(ji)表、質量目(mu)標的更新(xin)記錄、目(mu)標未(wei)達成的措施

組(zu)織是否保持有關質量目標文件化信息？

證據：質量目標(biao)文件、質量目標(biao)實現的方案與計劃、質量目標(biao)實現的評(ping)價(jia)記錄。

當組織(zhi)確定需(xu)要質量管(guan)理體系(xi)進行變更時，變更是否按策劃(hua)的方式實施(shi)？

證據：變(bian)(bian)(bian)更信(xin)息清單(dan)、國家政策的(de)變(bian)(bian)(bian)更對質量管(guan)(guan)(guan)(guan)理體系的(de)影(ying)(ying)響(xiang)(xiang)分(fen)析（企管(guan)(guan)(guan)(guan)部(bu)）、組(zu)織的(de)變(bian)(bian)(bian)更對質量管(guan)(guan)(guan)(guan)理體系的(de)影(ying)(ying)響(xiang)(xiang)分(fen)析(企管(guan)(guan)(guan)(guan)部(bu))、設備(bei)和工藝變(bian)(bian)(bian)更對質量管(guan)(guan)(guan)(guan)理體系影(ying)(ying)響(xiang)(xiang)預(yu)測分(fen)析（技術、質管(guan)(guan)(guan)(guan)部(bu))、供(gong)應變(bian)(bian)(bian)更對質量管(guan)(guan)(guan)(guan)理體系的(de)影(ying)(ying)響(xiang)(xiang)分(fen)析(采購部(bu))、 市(shi)場的(de)變(bian)(bian)(bian)更對質量管(guan)(guan)(guan)(guan)理體系影(ying)(ying)響(xiang)(xiang)預(yu)測分(fen)析(銷售(shou)部(bu))。

組織是(shi)否確定并提供(gong)為建立(li)、實施。保持(chi)和(he)持(chi)續改(gai)進質量管理體(ti)系所需資(zi)源?

證(zheng)據：1.資(zi)(zi)(zi)源(yuan)清單（人力資(zi)(zi)(zi)源(yuan)、基礎(chu)設施資(zi)(zi)(zi)源(yuan)、過(guo)程運行環(huan)境(jing)資(zi)(zi)(zi)源(yuan)、監視和測量資(zi)(zi)(zi)源(yuan)、組(zu)織的(de)知識資(zi)(zi)(zi)源(yuan)等）；2.資(zi)(zi)(zi)源(yuan)年度(du)預算。

組(zu)織(zhi)如何確保并(bing)配備所需(xu)的人員，以有效實施質(zhi)量管(guan)理體系(xi)并(bing)運行(xing)和控制(zhi)其過程？

證(zheng)據：年度招聘計劃(hua)、部門人員需(xu)求報告、培(pei)訓計劃(hua)、培(pei)訓記錄、崗位說明書（學歷、技能、培(pei)訓、經驗(yan)）、人力資(zi)源規劃(hua)、員工名冊、特殊(shu)(shu)工序及特殊(shu)(shu)特性(xing)人員證(zheng)書、特種崗位人員持證(zheng)率（天車司(si)(si)(si)機、電(dian)工、電(dian)焊工、機動車司(si)(si)(si)機、叉車司(si)(si)(si)機、電(dian)梯工、壓(ya)力容器）、工程技術人員資(zi)格、內審員和質檢員資(zi)格證(zheng)書。

組織如何確定、提供(gong)并維護所需(xu)基礎(chu)設施，以(yi)及(ji)運(yun)行過(guo)程并獲得合格產品？

證(zheng)(zheng)據(ju)：設(she)(she)(she)(she)備(bei)申(shen)請購置單(dan)、設(she)(she)(she)(she)備(bei)臺帳及檔案、設(she)(she)(she)(she)備(bei)工(gong)裝(zhuang)定期(qi)保養維(wei)護(hu)計劃與記錄、設(she)(she)(she)(she)備(bei)維(wei)修(xiu)單(dan)、主要設(she)(she)(she)(she)備(bei)日常點(dian)檢、運轉情(qing)況記錄、設(she)(she)(she)(she)備(bei)履歷(li)表、設(she)(she)(she)(she)備(bei)工(gong)裝(zhuang)處置申(shen)請單(dan)、設(she)(she)(she)(she)備(bei)驗收報告(gao)、設(she)(she)(she)(she)備(bei)工(gong)裝(zhuang)易損(sun)件最低庫存定額、設(she)(she)(she)(she)備(bei)效率統計表、設(she)(she)(she)(she)備(bei)完好率統計表、特種設(she)(she)(she)(she)備(bei)準用證(zheng)(zheng)及檢定合格證(zheng)(zheng)和上崗證(zheng)(zheng)（如行車/叉車/壓力容器/鍋(guo)爐等）、組織發展規劃。

組織如何確定、提供并維(wei)護其所需的環境，以運行(xing)過程并獲得合格(ge)產品？

證(zheng)據：過程(cheng)(cheng)環境清(qing)單(dan)及(ji)(ji)管理方案、作(zuo)業文件 、設備操作(zuo)規程(cheng)(cheng)、工藝流程(cheng)(cheng)卡 、產(chan)品、狀態(tai)標(biao)識、現(xian)場(chang)定置圖(tu)及(ji)(ji)安全(quan)制度 、通道及(ji)(ji)區域線、員工應(ying)知應(ying)會內容 、5S檢查記錄、應(ying)急計劃、危險源(yuan)、污染源(yuan)識別(bie)清(qing)單(dan)及(ji)(ji)管理方案。

審核(he)各階(jie)段需準備材(cai)料

一階段審(shen)核

顧(gu)客資料

包括汽車顧(gu)(gu)客清(qing)單(dan)、汽車顧(gu)(gu)客特殊要求清(qing)單(dan)、與顧(gu)(gu)客簽訂的合同(tong)/協(xie)議(yi)等以(yi)及合同(tong)或協(xie)議(yi)的評(ping)審(shen)、連續(xu)12個月的訂單(dan)。

體(ti)系策劃

過程控(kong)制(zhi)清單(dan)、過程矩陣(zhen)圖、過程關(guan)系圖、風(feng)險控(kong)制(zhi)方(fang)案(an)、程序文件清單(dan)、手冊、記錄清單(dan)。

內部審核

包括體系審(shen)核、所有涉及到汽(qi)車產品(pin)(pin)制(zhi)造(zao)的(de)過程審(shen)核、所有汽(qi)車產品(pin)(pin)的(de)產品(pin)(pin)審(shen)核；如年度計(ji)劃、審(shen)核計(ji)劃、審(shen)核報告等(deng)。

管理評審

評(ping)審計(ji)劃(hua)、評(ping)審報(bao)告等(deng)。

過(guo)程績(ji)效指標

連(lian)續12個月的績效指(zhi)標統計(ji)及趨勢，包括業務計(ji)劃中規定內容、質量目標、質量成本分析、過程指(zhi)標。

與(yu)顧客有關的績效

顧客抱怨/投訴/退貨處理資料（匯(hui)總表、登(deng)記表、8D報告/PPM指(zhi)標及趨勢、超額運費(fei)等）、顧客滿意度(du)評價。

與(yu)供(gong)方有關的績效

供方的(de)PPM指標及趨(qu)勢、超額運費等。

汽車產品標準、顧客圖紙、APQP資料、對產品的(de)顧客確認記錄/第三方(fang)檢測報告(gao)等。

二階段審核

管理層

公司內外部環境因(yin)素(su)分析(xi)：SWOT分析(xi)（競爭(zheng)對手、行(xing)業標桿等(deng)）、宏(hong)觀因(yin)素(su)分析(xi)（政治、經(jing)濟(ji)、文(wen)化等(deng)）、微觀分析(xi)（行(xing)業、產品(pin)結構/定位(wei)、發展趨勢(shi)等(deng)）；

企業風(feng)險分析(xi)：產品(pin)安(an)全、生產安(an)全、環保、財務、設計、制造、供應(ying)、行業等；

公司(si)戰略(lve)(lve)：未(wei)來3~5年的(de)公司(si)總體戰略(lve)(lve)規劃及(ji)目(mu)標(biao)，戰略(lve)(lve)展開（職能戰略(lve)(lve)）及(ji)戰略(lve)(lve)目(mu)標(biao)展開；

年度業(ye)務(wu)計(ji)(ji)劃(hua)/經(jing)營(ying)計(ji)(ji)劃(hua)制(zhi)訂(ding)及(ji)統(tong)(tong)(tong)計(ji)(ji)：按(an)(an)照(zhao)公司總體戰略目(mu)標(biao)制(zhi)訂(ding)本年度公司級(ji)業(ye)務(wu)計(ji)(ji)劃(hua)并落實到各部(bu)門，建立公司各部(bu)門的(de)(de)KPI指標(biao)，按(an)(an)規定周期收集和(he)統(tong)(tong)(tong)計(ji)(ji)目(mu)標(biao)達(da)成結果(guo)并進行(xing)趨勢分析，提(ti)出改進措施。需(xu)提(ti)交連(lian)續12個月的(de)(de)統(tong)(tong)(tong)計(ji)(ji)結果(guo)。業(ye)務(wu)計(ji)(ji)劃(hua)包括(kuo)每個顧客及(ji)供應(ying)商的(de)(de)業(ye)績(ji)監控、質量成本、質量目(mu)標(biao)、經(jing)營(ying)性指標(biao)、管理性指標(biao)、過(guo)程指標(biao)等；

管(guan)理(li)評審：管(guan)理(li)評審計劃→各部門匯(hui)報(bao)(bao)資(zi)料(liao)匯(hui)總→管(guan)理(li)評審會議簽(qian)到→管(guan)理(li)評審報(bao)(bao)告→持續改進計劃→實施結果；

內部審核(he)：

體系審(shen)(shen)核：內部審(shen)(shen)核實施計(ji)劃→審(shen)(shen)核實施記錄→體系審(shen)(shen)核報告→不符合項報告（含原因(yin)分(fen)析、糾正措(cuo)施及驗證）→不符合項分(fen)布表(biao)→首/末次會議簽(qian)到表(biao)；

過(guo)程(cheng)審核(he)：過(guo)程(cheng)審核(he)年度計劃→過(guo)程(cheng)審核(he)實施(shi)(shi)計劃→審核(he)實施(shi)(shi)記(ji)錄→過(guo)程(cheng)審核(he)報告→不(bu)符合(he)項報告（含(han)原(yuan)因分析、糾(jiu)正(zheng)措施(shi)(shi)及驗證）→不(bu)符合(he)匯總表(biao)→首(shou)/末次會議簽(qian)到表(biao)；

產(chan)(chan)品審(shen)核：產(chan)(chan)品審(shen)核年度(du)計(ji)劃→產(chan)(chan)品審(shen)核實(shi)施(shi)計(ji)劃→實(shi)施(shi)記錄(lu)（含：全(quan)尺寸報告(gao)(gao)、各項功能和性能實(shi)驗報告(gao)(gao)、材(cai)料報告(gao)(gao)）→產(chan)(chan)品審(shen)核報告(gao)(gao)。

生產(chan)

生產(chan)(chan)計劃：客戶訂單/銷售(shou)計劃→制造可行性評審(shen)→生產(chan)(chan)計劃→生產(chan)(chan)指令→生產(chan)(chan)統(tong)計；包括產(chan)(chan)能分析；

生產工藝管理：作業(ye)準備驗(yan)證（首檢）、工藝參數監控(kong)記(ji)錄（如生產不負責(ze)則由質量負責(ze)）；

生產(chan)過程控制(zhi)：交接班(ban)記(ji)錄(lu)、生產(chan)動態記(ji)錄(lu)（設(she)備維(wei)修、模具/工(gong)裝維(wei)修、刀具/工(gong)具更換(huan)、產(chan)品更換(huan)、物(wu)料更換(huan)等）；

現(xian)場管理：區(qu)(qu)(qu)(qu)域劃分（生產區(qu)(qu)(qu)(qu)、合格(ge)區(qu)(qu)(qu)(qu)、來料(liao)放(fang)置區(qu)(qu)(qu)(qu)、待(dai)檢(jian)區(qu)(qu)(qu)(qu)、不(bu)合格(ge)區(qu)(qu)(qu)(qu)、發貨區(qu)(qu)(qu)(qu)、通道等）、產品標識、現(xian)場應保持干凈整潔。

設備(bei)

臺帳→設備卡→年度保(bao)養計(ji)劃→保(bao)養記錄→日常點檢記錄→維修記錄→績(ji)效指標(biao)統計(ji)；滿足(zu)預測性維修要求；

新設(she)備或大修后→設(she)備驗收(shou)記錄→臺(tai)賬→設(she)備履歷(li)；

設備(bei)(bei)標(biao)(biao)識：環境保護設備(bei)(bei)/安全防(fang)護設備(bei)(bei)/關鍵設備(bei)(bei)的(de)標(biao)(biao)識及狀態(tai)標(biao)(biao)識（待修、停用、正常(chang)等(deng)）；

特種設備管理(li)：清單、備案資料、年(nian)檢(jian)記錄；包括：行車、叉車、電(dian)梯、壓(ya)力容器(qi)、鍋爐等。

工裝(zhuang)

新工(gong)裝：開發計劃→工(gong)裝設計（圖紙、標準等）→采購訂單(dan)(dan)/自制(zhi)計劃→驗(yan)收單(dan)(dan)（檢驗(yan)記錄等）→臺(tai)帳

日(ri)常管理：臺帳→庫存定期檢(jian)查記(ji)(ji)錄(lu)→維修記(ji)(ji)錄(lu)→定期精度檢(jian)查報告報→工裝(zhuang)履(lv)歷→廢(fei)申請單（要填上處置記(ji)(ji)錄(lu)）

工裝(zhuang)標(biao)(biao)識：編號、產(chan)權及狀態標(biao)(biao)識（待修、停用(yong)、正常、報廢(fei)等）；

注：工裝(zhuang)包括(kuo)工具(ju)(ju)、專(zhuan)用(yong)檢(jian)具(ju)(ju)、模具(ju)(ju)、夾具(ju)(ju)、刀具(ju)(ju)（含磨具(ju)(ju)）、可重(zhong)復利用(yong)的物流器具(ju)(ju)等。

質(zhi)量

新(xin)的原(yuan)料或新(xin)零件→樣品報(bao)(bao)告(gao)（公司的檢驗和試(shi)驗記錄、生產試(shi)用報(bao)(bao)告(gao)等(deng)；供(gong)(gong)方提供(gong)(gong)的材(cai)料報(bao)(bao)告(gao)、功能(neng)性能(neng)報(bao)(bao)告(gao)、可靠性試(shi)驗報(bao)(bao)告(gao)及第三方的檢測報(bao)(bao)告(gao)等(deng)）；

常規采購的產品(pin)→報檢(jian)單(dan)→進貨檢(jian)驗記錄；

生(sheng)(sheng)產(chan)過(guo)程：工(gong)藝(yi)參數監(jian)控記(ji)(ji)錄(lu)（如質量(liang)不負(fu)責則由生(sheng)(sheng)產(chan)負(fu)責）、產(chan)品檢(jian)(jian)驗(yan)報告(gao)書、過(guo)程質量(liang)記(ji)(ji)錄(lu)（自檢(jian)(jian)、首件檢(jian)(jian)驗(yan)、巡檢(jian)(jian)、轉序檢(jian)(jian)、入(ru)庫檢(jian)(jian)、現場(chang)控制圖、定期Cpk分析報告(gao)等）、成品檢(jian)(jian)驗(yan)記(ji)(ji)錄(lu)（檢(jian)(jian)驗(yan)記(ji)(ji)錄(lu)單、報告(gao)書）、標識（現場(chang)要有即(ji)可）、顧客來料檢(jian)(jian)驗(yan)記(ji)(ji)錄(lu)；

退貨或(huo)顧(gu)客(ke)(ke)抱(bao)怨：顧(gu)客(ke)(ke)投訴登記表→匯總(zong)→8D報告→變更通知單+文(wen)件(jian)更改(gai)通知單→相關(guan)文(wen)件(jian)修訂（控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規程等(deng)）；該項由營銷或(huo)質(zhi)量提(ti)供；

不(bu)合(he)格(ge)(ge)控制(zhi)：不(bu)合(he)格(ge)(ge)處置單(dan)、如(ru)報廢則有報廢通知單(dan)、返工有返工復檢記(ji)錄、不(bu)合(he)格(ge)(ge)匯總表(biao)→定期的不(bu)合(he)格(ge)(ge)優先減免計劃(hua)→糾正(zheng)/預防措施驗證(zheng)記(ji)錄→變更通知單(dan)+文(wen)件更改通知單(dan)→相關文(wen)件修訂（控制(zhi)計劃(hua)、FMEAs、工藝、檢驗規(gui)程(cheng)等） ；

針對重大不合格項(xiang)目→糾正/預防措施驗證記(ji)錄(lu) →變更通知(zhi)(zhi)單+文(wen)(wen)件更改通知(zhi)(zhi)單→相關文(wen)(wen)件修訂（控制計劃(hua)、FMEAs、工藝、檢驗規程等）；

監視和(he)測量裝置：臺帳→校(xiao)準(zhun)/檢(jian)定(ding)(ding)計劃→校(xiao)準(zhun)/檢(jian)定(ding)(ding)記錄(lu)(lu)（內外(wai)部(bu)的(de)校(xiao)準(zhun)記錄(lu)(lu)、偏離記錄(lu)(lu)、校(xiao)準(zhun)履歷等）→有效期(qi)標(biao)識(shi)→試(shi)用前的(de)校(xiao)正記錄(lu)(lu)→試(shi)驗設備(bei)的(de)日常點(dian)檢(jian)記錄(lu)(lu)→定(ding)(ding)期(qi)巡查記錄(lu)(lu)；該類裝置包含產(chan)品(pin)的(de)檢(jian)驗和(he)試(shi)驗設備(bei)/儀器(qi)儀表(biao)(biao)/檢(jian)具和(he)監控過程參數的(de)儀器(qi)儀表(biao)(biao)（如壓力(li)表(biao)(biao)、溫控器(qi)、電壓表(biao)(biao)、電流表(biao)(biao)、流量計、時間(jian)繼電器(qi)、熱電偶等）等；定(ding)(ding)期(qi)的(de)MSA分析(xi)報告；

實驗室(shi)：標(biao)(biao)準樣品一覽表(biao)→樣品標(biao)(biao)識卡；實驗室(shi)環境條件監(jian)控記錄（溫濕度、清潔度等）；

試驗樣品(pin)登記(ji)→試驗原始記(ji)錄→試驗報告(gao)→試驗樣品(pin)處理記(ji)錄等(deng)。

技術

新(xin)品開發(fa)：每個系列產(chan)品至少一套完整的(de)APQP資料；關注產(chan)品標準(zhun)、顧客要求、開發(fa)目(mu)標、產(chan)品設計驗(yan)證(zheng)/評審/確認記錄、階段性驗(yan)證(zheng)報告等；

所有汽車產品的(de)PPAP資料，包括(kuo)所有產品的(de)圖紙、控制(zhi)計劃、工(gong)藝文件；

過程驗證(zheng)：工藝(yi)驗證(zheng)記錄（PPK、MSA、特殊過程、產(chan)能、成(cheng)本(ben)、合格(ge)率等）；

設計更(geng)(geng)改：申請(qing)單(dan)(dan)→變(bian)更(geng)(geng)前的評(ping)審→變(bian)更(geng)(geng)方案(an)→變(bian)更(geng)(geng)記錄→變(bian)更(geng)(geng)后的評(ping)審→技術通(tong)知單(dan)(dan)/文件(jian)更(geng)(geng)改通(tong)知單(dan)(dan)→ 相關文件(jian)修訂（圖紙、標(biao)準(zhun)、FMEAs、控(kong)制計劃(hua)、工藝、檢(jian)驗規程等(deng)）→變(bian)更(geng)(geng)履歷(li)；

技術文件(jian)管理：技術文件(jian)清單(dan)(dan)→文件(jian)歸(gui)檔記錄(lu)(lu)(lu)→復(fu)印分(fen)發(fa)記錄(lu)(lu)(lu)→修訂(ding)記錄(lu)(lu)(lu)→修訂(ding)后的(de)(de)收發(fa)記錄(lu)(lu)(lu)→借閱記錄(lu)(lu)(lu)；外來文件(jian)清單(dan)(dan)（與產品有(you)關的(de)(de)標準）→文件(jian)歸(gui)檔記錄(lu)(lu)(lu)→復(fu)印分(fen)發(fa)記錄(lu)(lu)(lu)→有(you)效性(xing)檢查及(ji)更(geng)新記錄(lu)(lu)(lu)→借閱記錄(lu)(lu)(lu)。

營銷

市(shi)場營銷：市(shi)場分析(xi)、行業(ye)分析(xi)、市(shi)場定(ding)位、業(ye)務分析(xi)、競爭對手與行業(ye)標桿分析(xi)、SOWT分析(xi)、營銷策略、營銷規劃等；

顧客檔案(an)：顧客清(qing)單→顧客特殊(shu)要(yao)求清(qing)單；

合同(tong)管理（包括銷售合同(tong)、技術協議、質量協議、圖紙等）→合同(tong)評審表(biao)；

訂(ding)(ding)單(dan)管理：顧客訂(ding)(ding)單(dan)/銷售計(ji)劃→可(ke)制造性評審記錄→月度訂(ding)(ding)單(dan)登記→發貨計(ji)劃→訂(ding)(ding)單(dan)執行(xing)跟蹤記錄→發貨記錄→銷售業績統計(ji)；

退貨或顧(gu)客(ke)抱怨：顧(gu)客(ke)投訴登記表(biao)→匯總→8D報告→變更(geng)通知(zhi)單+文件更(geng)改通知(zhi)單→相關文件修訂（控制計劃(hua)、FMEAs、工(gong)藝、檢(jian)驗規(gui)程等）；該項由質量或營銷提供；

滿意(yi)度管理：顧(gu)客滿意(yi)度調查表（發給客戶）/顧(gu)客滿意(yi)度測評(ping)（內部評(ping)價(jia)）→顧(gu)客滿意(yi)度評(ping)價(jia)報告；

顧客文件(jian)管(guan)理：顧客文件(jian)清單（顧客標(biao)準、圖紙、合同(tong)、技術要求(qiu)、相關協議(yi)等）→文件(jian)歸檔記錄(lu)→復印分發(fa)記錄(lu)→更新記錄(lu)→修訂后的收發(fa)記錄(lu)→借閱記錄(lu)。

采購

供(gong)(gong)(gong)應商(shang)資(zi)(zi)料：可接受供(gong)(gong)(gong)應商(shang)清單→供(gong)(gong)(gong)應商(shang)資(zi)(zi)料（基本(ben)信息調(diao)查(cha)表、營業(ye)執照復(fu)印(yin)件(jian)(jian)、機構代碼證(zheng)復(fu)印(yin)件(jian)(jian)、體系證(zheng)書(shu)復(fu)印(yin)件(jian)(jian)（含質(zhi)量體系、環境體系等(deng)(deng)）、特殊行業(ye)生(sheng)產許可證(zheng)/運輸證(zheng)復(fu)印(yin)件(jian)(jian)、危險廢棄物(wu)處理(li)資(zi)(zi)質(zhi)等(deng)(deng)）；

供方(fang)評(ping)價：供方(fang)開發計(ji)劃→資料收集→潛在供方(fang)清單→評(ping)審(shen)計(ji)劃→供應商評(ping)審(shen)記錄(lu)→可(ke)接受供應商清單→采購協(xie)(xie)議(yi)(yi)(yi)（新品開發協(xie)(xie)議(yi)(yi)(yi)、技術協(xie)(xie)議(yi)(yi)(yi)、質(zhi)量協(xie)(xie)議(yi)(yi)(yi)、保(bao)(bao)密協(xie)(xie)議(yi)(yi)(yi)、價格協(xie)(xie)議(yi)(yi)(yi)、框(kuang)架采購合同、物流/包裝協(xie)(xie)議(yi)(yi)(yi)、環保(bao)(bao)協(xie)(xie)議(yi)(yi)(yi)等(deng)）；

樣件管理(li)：新品(pin)開發→技術文件簽(qian)訂和(he)發放（各(ge)類協議、圖紙、標準等）→OTS送樣→樣件認可(ke)→PPAP提交（必要(yao)時）→PPAP認可(ke)（必要(yao)時）→量采；

變更管理：更新后的文(wen)(wen)件(jian)(jian)→文(wen)(wen)件(jian)(jian)收(shou)發記錄（舊文(wen)(wen)件(jian)(jian)回收(shou)、新文(wen)(wen)件(jian)(jian)發放）→零件(jian)(jian)更改(gai)后送樣(yang)送樣(yang)→樣(yang)件(jian)(jian)認可(ke)→PPAP提交→PPAP認可(ke)→量采(cai)切換；

采購管理：物料需求(qiu)計(ji)劃(hua)→采購計(ji)劃(hua)→采購訂單(dan)→報檢單(dan)→進貨檢驗記錄(lu)→入庫單(dan)→供應商業績評定；

不合格控制(zhi)：不合格處置(zhi)單→處置(zhi)記錄(lu)（退貨、挑選等(deng)）→供方整改→整改驗證記錄(lu)→供應商(shang)業績考核；

供方(fang)文(wen)件管理(li)：與(yu)供方(fang)有關的文(wen)件清(qing)單（標準(zhun)、圖紙、合(he)同(tong)、技術要求、相關協議等(deng)）→文(wen)件歸檔記錄(lu)(lu)(lu)(lu)→復(fu)印分發(fa)記錄(lu)(lu)(lu)(lu)→更新(xin)記錄(lu)(lu)(lu)(lu)→修訂后的收發(fa)記錄(lu)(lu)(lu)(lu)。

倉庫

賬(zhang)卡物一致、標識清楚、堆(dui)放整齊、防護符合環境要求、出(chu)(chu)入庫(ku)(ku)記錄齊全、先進先出(chu)(chu)方式明(ming)確、庫(ku)(ku)房區域(yu)劃分(fen)/布局、出(chu)(chu)貨檢(jian)查記錄等(deng)；

相關(guan)方財產管理（硬件(jian)：設備(bei)(bei)、工裝/模(mo)具/檢(jian)具/物(wu)流器具、材料(liao)或(huo)零(ling)件(jian)等）：相關(guan)方財產清單→到貨通知→檢(jian)查記(ji)(ji)錄(lu)(lu)→產權標識(shi)→入庫管理→出貨記(ji)(ji)錄(lu)(lu)/消耗(hao)記(ji)(ji)錄(lu)(lu)/周(zhou)轉(zhuan)記(ji)(ji)錄(lu)(lu)→定期(qi)檢(jian)查/保養/維(wei)(wei)護(hu)或(huo)維(wei)(wei)修(xiu)記(ji)(ji)錄(lu)(lu)→損壞(huai)記(ji)(ji)錄(lu)(lu)（如(ru)有）→報(bao)告相關(guan)方的記(ji)(ji)錄(lu)(lu)（如(ru)有）；具體管理按(an)公司的設備(bei)(bei)、工裝/模(mo)具/檢(jian)具/物(wu)流器具、材料(liao)或(huo)零(ling)件(jian)等的管理要求進行。

人力資源

培(pei)訓(xun)(xun)：培(pei)訓(xun)(xun)需求(qiu)（各部門提出、公司戰略、崗位能力(li)評(ping)價、新(xin)員工(gong)/轉崗員工(gong)、安(an)全/環(huan)保、新(xin)品(pin)開發等(deng)）→年度(du)培(pei)訓(xun)(xun)計劃→月度(du)培(pei)訓(xun)(xun)計劃→培(pei)訓(xun)(xun)記(ji)錄（簽到(dao)表(biao)、培(pei)訓(xun)(xun)記(ji)錄）→培(pei)訓(xun)(xun)效果評(ping)價；

人力資源(yuan)管理：員(yuan)工(gong)名冊(ce)、新(xin)員(yuan)工(gong)試用(yong)考核、特殊工(gong)種人員(yuan)情況表、技能矩陣及能力評價、員(yuan)工(gong)績效(xiao)考核、頂崗(gang)計劃(hua)、職(zhi)業(ye)規劃(hua)及晉升通道、合(he)理化建議/自(zi)主改(gai)善/QC小(xiao)組活動。

滿(man)(man)意度(du)評(ping)價：員(yuan)工滿(man)(man)意度(du)調查→員(yuan)工滿(man)(man)意度(du)調查匯(hui)總分析→改進措施及驗證。

文控/記錄

受控文件清單(dan)（管(guan)理性清單(dan)）→文件審批→分發記(ji)錄(lu)(lu)→修(xiu)訂(ding)記(ji)錄(lu)(lu)→修(xiu)訂(ding)后的(de)收發記(ji)錄(lu)(lu)→借閱(yue)記(ji)錄(lu)(lu)；

記(ji)錄(lu)清單（含規定(ding)的(de)保存周期）→分發(fa)記(ji)錄(lu)→修(xiu)訂記(ji)錄(lu)→修(xiu)訂后的(de)收(shou)發(fa)記(ji)錄(lu)；

說明(ming)：

1、管(guan)理性文件包(bao)括手冊、方(fang)針目標、年(nian)度經(jing)營計(ji)劃、程(cheng)序文件、記(ji)錄格式、管(guan)理制度、操作規(gui)程(cheng)、作業指(zhi)導書等。

2、操作規程(cheng)及作業指導書不包括產(chan)品制造工藝類(lei)文件。

財務(wu)

成本核(he)算(suan)：至少(shao)核(he)算(suan)到各工(gong)序產品(pin)成本；

收集生產過程的不合格品、廢(fei)品數(shu)據，核算內部損失。

收(shou)集顧客退貨數(shu)據和(he)索賠數(shu)據，核算外部損失。

最終形成(cheng)質量(liang)(liang)成(cheng)本分析報告，關注(zhu)質量(liang)(liang)損(sun)失的趨勢。